【証券】金融庁、SMBC日興証券に業務改善命令、公表前情報の不適切管理で[12/04/20]

　［東京　２０日　ロイター］　
金融庁は２０日、三井住友フィナンシャルグループ(8316.T: 株価, ニュース, レポート)傘下のＳＭＢＣ日興証券が
金融商品取引法に違反したとして業務改善命令の行政処分を出したと発表した。
営業員が公表前の企業の増資情報で顧客勧誘をし、不公正取引防止の観点から情報管理体制が不適切だったと判断した。
証券取引等監視委員会による処分勧告を受けた措置で、役職員の責任の所在を明確にすることや、内部管理態勢の整備を求めた。

　金融庁は、ＳＭＢＣ日興に役職員の責任の所在を明確化することを盛り込んだ業務改善命令を出した。
営業員の管理を含む法人関係情報の管理態勢を改めて検証した上で、必要な改善を施して実効性のある内部管理態勢を構築するよう求めた。
役職員の法令順守意識の徹底を図るため、法令諸規則などの知識を十分に習得させるために広範で集中的な研修を実施することも命じた。
５月１８日までに、対応状況を書面で報告させる。

　証券取引等監視委員会は１３日、ＳＭＢＣ日興に対し、行政処分を行うよう金融庁に勧告していた。
同社を検査した結果、上場企業の公募増資の情報を事前に入手した複数の営業担当者が顧客に対し、
将来発行される新株を購入するよう勧誘したことが認められ、金融商品取引法に違反すると判断した。

　今回の処分がＳＭＢＣ日興の業績に与える影響について、
銀行担当アナリストは「マーケットが全般に振るわない環境にあるほか、
同社のホールセール部門は依然として業務拡大の途上で規模が大きくないため、影響はほとんどないだろう」との見方を示した。

　大手の機関投資家は通常、行政処分を受けた証券会社に、株式や債券の売買注文を出すことを一時停止する。
しかし、外資系の機関投資家や顧客は発注停止はせず、主に国内の生保や銀行、政府系の顧客に限られたケースとなる。
　このため、ＳＭＢＣ日興は外資系のオーダーは確保できるほか、
国内系の一部は停止になったとしても、マーケット環境が振るわない中での停止となり、影響はほぼないとの見方だ。

http://jp.reuters.com/article/marketsNews/idJPTK078747020120420

金融庁　ＳＭＢＣ日興証券株式会社に対する行政処分について

本日、当社に対し、以下の行政処分を行いました。

○金商法第51条に基づく業務改善命令

(1)営業員の管理を含む法人関係情報の管理態勢をあらためて検証し、必要な改善を図ることにより、実効性ある内部管理態勢を構築すること。

(2)法人関係情報の取扱いをはじめとする法令諸規則等に係る知識の十分な習得のため、広範かつ集中的な研修を実施することなどにより、役職員の法令遵守意識の徹底を図ること。

(3)本件に係る役職員の責任の所在の明確化を図ること。

(4)上記(1)〜(3)について、その対応状況を平成24年５月18日（金）までに書面で報告すること。
http://www.fsa.go.jp/news/23/syouken/20120420-1.html

関連スレ
【証券】証券取引等監視委員会、SMBC日興証券への処分勧告発表　増資情報を伝達・営業 [12/04/13]
http://anago.2ch.net/test/read.cgi/bizplus/1334330209/

>>1
ＳＭＢＣ日興証券株式会社に対する行政処分について

１．ＳＭＢＣ日興証券株式会社（以下「当社」という。）に対する証券取引等監視委員会による検査の結果、以下のとおり法令違反の事実が認められたとして、平成24年４月13日、行政処分を求める勧告が行われました。

○法人関係情報に関する管理について不公正取引の防止を図るために必要かつ適切な措置を講じていない
業務運営状況及び法令違反行為を含む不適切な勧誘行為

当社においては、その業務に関しＡ社株式の公募増資に係る法人関係情報（以下「本件情報」という。）
を受領した営業本部の役員等が、社内規程の手続きを経ずに傘下の営業部店長に本件情報を伝達し、
また、本件情報の厳格な管理について明確な指示をしていなかった。その結果、少なくとも21営業部店において、
営業部店長等の指示等により、公表前におけるＡ社株式の公募増資に係る取得申込みの勧誘が行われ、
うち８部店23営業員が、34顧客に対し、本件情報が公表される以前に本件情報を提供して取得申込みの勧誘を行った。
当社はその後、これらの行為について不適切であると自ら認識し、
役職員に対し法人関係情報の管理についての注意喚起等の施策や社内研修を複数回実施するなど、
一定の改善を図っているものの、その対応は不十分なものであった。
また、当社では、Ｂ社株式の公募増資に関する法人関係情報を保有する部署が、営業部門担当部長に対し、
社内規程の手続きを経ずに当該株式の法人関係情報を伝達していた。

当社における上記行為のうち、法人関係情報を提供しての勧誘は、金融商品取引法（以下「金商法」という。）
第38条第７号に基づく金融商品取引業等に関する内閣府令（以下「業府令」という。）第117条第１項第14号に該当するものと認められる。
また、当社における上記のような法人関係情報の管理態勢は、
不公正な取引の防止を図るために必要かつ適切な措置を講じていないと認められ、
金商法第40条第２号に基づく業府令第123条第１項第５号に該当するものと認められる。

２．以上のことから、本日、当社に対し、以下の行政処分を行いました。

○金商法第51条に基づく業務改善命令

(1)営業員の管理を含む法人関係情報の管理態勢をあらためて検証し、必要な改善を図ることにより、実効性ある内部管理態勢を構築すること。

(2)法人関係情報の取扱いをはじめとする法令諸規則等に係る知識の十分な習得のため、広範かつ集中的な研修を実施することなどにより、役職員の法令遵守意識の徹底を図ること。

(3)本件に係る役職員の責任の所在の明確化を図ること。

(4)上記(1)〜(3)について、その対応状況を平成24年５月18日（金）までに書面で報告すること。
http://www.fsa.go.jp/news/23/syouken/20120420-1.html

SMBC日興證券　金融庁の当社に対する業務改善命令について
http://www.smbcnikko.co.jp/news/release/2012/pdf/120420.pdf

違法勧誘したのがいつか書いてないだろ

報道する気がないならマスゴミ辞めろ！死ね！

たぶん、ＳＭＢＣのコンプライアンス部隊が日興のコンプライアンス部署に進駐軍として
入っていって指揮命令してるんだろうけど、銀行と証券は水と油だからうまくいって
ないんだろうな。

「行政の警告なんて儀式だ！イエロー企業！」

893住友銀行の舎弟になっただけはあるな

ポーズだろどうせ
真面目に管理する気なんぞあるわけない
そもそも金融庁の連中が、証券会社の細かい事判ってるわけがない

役所の人は自分でやった経験が無いから証券会社の細かい取引とか分からないでしょう。それでどうやって
指導とか違反を見つけたりとか出来るんだろうね。下手すると逆に馬鹿にされるのでは。

社長の会見態度が胸糞悪い