【証券】証券取引等監視委員会、SMBC日興証券への処分勧告発表 増資情報を伝達・営業 [12/04/13]

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1のーみそとろとろφ ★
 証券取引等監視委員会は13日、SMBC日興証券を処分するよう金融庁に勧告したと発表した。
同社の営業担当役員が企業の増資情報を公表前に営業店に伝えた。
そのうえで個人投資家らに増資で発行される新株を購入するよう勧誘した営業行為が金融商品取引法に違反すると認定した。
金融庁は勧告を受け、業務改善命令を含めた行政処分の検討に入った。

 監視委が違法な営業行為と認定したのが、同社が2009年に増資の主幹事を務めたメガバンク株の勧誘だ。
監視委によると、公表の数日前に増資引き受けの責任者が社内手続きに基づいて営業を担当する5人の役員に増資情報を伝達した。
SMBC日興は「増資の規模が大きく販売対策を検討する目的だった」と説明しているという。

 この5人の役員のうち4人が、社内の承認を得ずに全体のおよそ半数に相当する65の営業店(全体で125店)に増資情報を伝えた。
このうち8店に属する23人の営業担当者が未公表の増資情報を34の顧客に伝え、新株の投資勧誘をした。
顧客の大半が個人投資家だった。さらに少なくとも21の営業店が増資公表前に勧誘していた。

 監視委はSMBC日興の営業行為を「重大な法令違反」としたが、増資情報の伝達は組織ぐるみの行為ではないと判断した。
このほかにも10年に同社が増資の主幹事を務めた鉄道会社でも、
同様に未公表の増資情報が営業部門に流れていたことが検査で判明した。

http://www.nikkei.com/news/latest/article/g=96958A9C93819591E3E1E2E3978DE3E1E2E6E0E2E3E09797E3E2E2E2

SMBC日興証券 証券取引等監視委員会の勧告について
http://www.smbcnikko.co.jp/news/release/2012/pdf/120413_1.pdf
証券取引等監視委員会 SMBC日興証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について
http://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2012/2012/20120413-2.htm
2のーみそとろとろφ ★:2012/04/14(土) 00:21:13.68 ID:???
>>1
三井住友フィナンシャルグループ 
SMBC日興証券に対する証券取引等監視委員会による行政処分の勧告について
http://www.smfg.co.jp/news/j200255_01.html


SMBC日興、勧告受け関係者を処分
 SMBC日興証券は13日、証券取引等監視委員会の処分勧告を受け「関係者の方々に多大なご心配、ご迷惑をおかけしました」とのコメントを公表した。
同社は今後、社内規定に基づき関係者を処分する。
同社の社内調査によれば、公表前の増資情報を営業担当者から受け取った顧客の中でインサイダー取引に関与した疑いのある例はない。
調査対象は同社の口座に限られている。

http://www.nikkei.com/news/latest/article/g=96958A9C93819591E3E1E2E3958DE3E1E2E6E0E2E3E09797E3E2E2E2

証取委、SMBC日興に処分勧告 インサイダーは否定
 上場企業による増資情報を営業部門に伝え、営業担当者がこの情報を個人投資家らに教えて新株を購入するよう勧誘したとして、
証券取引等監視委員会は13日、SMBC日興証券(東京都千代田区)に金融商品取引法違反の疑いで、
行政処分を出すよう金融庁に勧告し、発表した。

 監視委の調べなどでは、同社は2009年度、主幹事を務める三井住友フィナンシャルグループの公募増資について、
営業本部長4人が電話などで傘下の65人の営業部・店長に伝達。
これを受け、少なくとも21の営業部・店で個人投資家らに新株の購入を勧めていた。
このうち8の営業部・店では、営業担当者が30人の個人投資家と4法人に社名と時期を教えていたという。

 また、10年度に主幹事を務めた相鉄ホールディングスの公募増資でも、社名や時期を知っていた部署が、
営業部門の担当部長にこれらの情報を伝えていたという。


http://www.asahi.com/national/update/0413/TKY201204130525.html
3名刺は切らしておりまして:2012/04/14(土) 00:31:58.14 ID:mg9lN7IA
ブタエモンが懲役なら日興も懲役だろ
4名刺は切らしておりまして:2012/04/14(土) 00:35:35.03 ID:9t7MOQMi
893住友銀行の系列企業だしな
5名刺は切らしておりまして:2012/04/14(土) 00:40:15.65 ID:oC1oFIlS
処分てなんだよ。ただの厳重注意とかだったらふざけんな!
6名刺は切らしておりまして:2012/04/14(土) 00:52:43.44 ID:a2lVjwi2
インサイダー否定だそうですよ
7名刺は切らしておりまして:2012/04/14(土) 01:35:36.65 ID:178pW/PR
個人なら間違いなく、実名で公表の上に逮捕やな
8名刺は切らしておりまして:2012/04/14(土) 01:42:05.70 ID:as9h7lDM
村上が逮捕ならこれも逮捕だろ
9名刺は切らしておりまして:2012/04/14(土) 01:56:07.47 ID:ME+WUoQU
もっと摘発すべき
インサイダーが多すぎて株式市場が
理不尽な売り下げを食らってる
10名刺は切らしておりまして:2012/04/14(土) 02:20:15.04 ID:GGVOtmcd
日興は黒すぎる。
11名刺は切らしておりまして:2012/04/14(土) 02:30:35.52 ID:Wb3WRCJe
コーディアルはドコへ行っちゃったの?
12名刺は切らしておりまして:2012/04/14(土) 02:36:57.70 ID:KkIu4yFl
ゴールドマンサックスを排除することに成功したら褒めてつかわす。
無理だけど。
13    公正中心    :2012/04/14(土) 09:19:26.64 ID:M5qt+ltb




トンキン我欲滅亡


14名刺は切らしておりまして:2012/04/14(土) 10:03:55.52 ID:NyhSVPd1
日興証券はいい加減、解散させた方が良くないか?
その存在は明らかに株式市場の信用を損ねているんだが。

こんなことしてるから東証はアホだと言われる。
ホリエモンの言ってる通りじゃんか。
15名刺は切らしておりまして:2012/04/14(土) 12:07:36.15 ID:q9zl/LXl
相変わらず、卑しい株屋がやりたい放題

監視委員会もグダグダ…やってられん
16名刺は切らしておりまして:2012/04/14(土) 12:10:08.56 ID:/2OXeU2d
対面の大手証券とかいらんがな
まともな金融商品ならネットですぐ完売するでしょ
17癒着ではないのでしょうか:2012/04/14(土) 12:10:27.54 ID:7/jMnhOH
だれかおしえてください。
日本社会の癒着構造の一端ではないのでしょうか。
役員4人も未公表情報を営業店に伝えて営業させたのに
組織ぐるみの行為ではないなんて、組織ぐるみの定義ってなんなんでしょう。
監視委員会は癒着していると言われても仕方ないのでないでしょうか。
だれがみてもこういうのは会社として組織的な活動ではないのでしょうか。
18名刺は切らしておりまして:2012/04/14(土) 12:24:45.49 ID:99Ri0Hmn
外国人の割合が高い、または、ぎりぎりだけど、比率関係ない証拠の思いっきり放送に影響しているテレビ局には、規制無理なの?
天下り疑惑の総務省のせいか?

19名刺は切らしておりまして:2012/04/14(土) 13:11:06.40 ID:1706vK6M
インサイダーは日本の文化ですよ
2019バカカカ:2012/04/14(土) 15:56:23.56 ID:7/jMnhOH
アホカおまえは。どこかの証券マンか。
21杉並のエスパー伊東モドキw:2012/04/14(土) 17:20:18.41 ID:CyqMFHs5
>>4
お得意の8●3パワーで今回も揉み消し♪
どうせTV局はCMで黙らせられるし、TVしか見ないモノを知らない
バカ共は何も知らないで今回も終わりとしかか考えてないんだろこいつらは。
だからは永久に同じ様な事を繰り返すんだよ。
22名刺は切らしておりまして:2012/04/14(土) 20:22:15.61 ID:PBKj4bEE

汚染地帯で社員が死に行く企業
23名刺は切らしておりまして:2012/04/14(土) 20:44:24.85 ID:9mYkFIpd
やはり、日興コーディアルはあの時つぶすべきだった
24再稼働と地震:2012/04/17(火) 22:46:38.29 ID:K7XTBpkD
だれかおしえてください。
日本社会の癒着では?
役員4人も未公表情報を多数営業店に伝えて公開前に営業させたのに
組織ぐるみの行為ではないなんて、組織ぐるみの定義ってなんなんでしょう。
監視委員会は癒着していると言われても仕方ないのでないでしょうか。
だれがみてもこういうのは会社として組織的な活動ではないのでしょうか。
原発と同じにおいがするのは気のせいでしょうか。
25名刺は切らしておりまして
日本でいう組織ぐるみってのは、
印鑑を押した書類が正式に回覧されて、トップに決裁され、全社的に命令が下ったとかそんな場合
アホなお偉方がごにょごにょ口頭で伝えても、組織ぐるみの定義にはあたらない

はぁ?くだらねぇって思うだろうけど、サラリーマンやってりゃ分かるはず 笑