【証券】証券取引等監視委員会、SMBC日興証券への処分勧告発表　増資情報を伝達・営業 [12/04/13]

　証券取引等監視委員会は13日、ＳＭＢＣ日興証券を処分するよう金融庁に勧告したと発表した。
同社の営業担当役員が企業の増資情報を公表前に営業店に伝えた。
そのうえで個人投資家らに増資で発行される新株を購入するよう勧誘した営業行為が金融商品取引法に違反すると認定した。
金融庁は勧告を受け、業務改善命令を含めた行政処分の検討に入った。

　監視委が違法な営業行為と認定したのが、同社が2009年に増資の主幹事を務めたメガバンク株の勧誘だ。
監視委によると、公表の数日前に増資引き受けの責任者が社内手続きに基づいて営業を担当する５人の役員に増資情報を伝達した。
ＳＭＢＣ日興は「増資の規模が大きく販売対策を検討する目的だった」と説明しているという。

　この５人の役員のうち４人が、社内の承認を得ずに全体のおよそ半数に相当する65の営業店（全体で125店）に増資情報を伝えた。
このうち８店に属する23人の営業担当者が未公表の増資情報を34の顧客に伝え、新株の投資勧誘をした。
顧客の大半が個人投資家だった。さらに少なくとも21の営業店が増資公表前に勧誘していた。

　監視委はＳＭＢＣ日興の営業行為を「重大な法令違反」としたが、増資情報の伝達は組織ぐるみの行為ではないと判断した。
このほかにも10年に同社が増資の主幹事を務めた鉄道会社でも、
同様に未公表の増資情報が営業部門に流れていたことが検査で判明した。

http://www.nikkei.com/news/latest/article/g=96958A9C93819591E3E1E2E3978DE3E1E2E6E0E2E3E09797E3E2E2E2

SMBC日興証券　証券取引等監視委員会の勧告について
http://www.smbcnikko.co.jp/news/release/2012/pdf/120413_1.pdf
証券取引等監視委員会　SMBC日興証券株式会社に対する検査結果に基づく勧告について
http://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2012/2012/20120413-2.htm

>>1
三井住友フィナンシャルグループ　
ＳＭＢＣ日興証券に対する証券取引等監視委員会による行政処分の勧告について
http://www.smfg.co.jp/news/j200255_01.html


ＳＭＢＣ日興、勧告受け関係者を処分
　ＳＭＢＣ日興証券は13日、証券取引等監視委員会の処分勧告を受け「関係者の方々に多大なご心配、ご迷惑をおかけしました」とのコメントを公表した。
同社は今後、社内規定に基づき関係者を処分する。
同社の社内調査によれば、公表前の増資情報を営業担当者から受け取った顧客の中でインサイダー取引に関与した疑いのある例はない。
調査対象は同社の口座に限られている。

http://www.nikkei.com/news/latest/article/g=96958A9C93819591E3E1E2E3958DE3E1E2E6E0E2E3E09797E3E2E2E2

証取委、ＳＭＢＣ日興に処分勧告　インサイダーは否定
　上場企業による増資情報を営業部門に伝え、営業担当者がこの情報を個人投資家らに教えて新株を購入するよう勧誘したとして、
証券取引等監視委員会は１３日、ＳＭＢＣ日興証券（東京都千代田区）に金融商品取引法違反の疑いで、
行政処分を出すよう金融庁に勧告し、発表した。

　監視委の調べなどでは、同社は２００９年度、主幹事を務める三井住友フィナンシャルグループの公募増資について、
営業本部長４人が電話などで傘下の６５人の営業部・店長に伝達。
これを受け、少なくとも２１の営業部・店で個人投資家らに新株の購入を勧めていた。
このうち８の営業部・店では、営業担当者が３０人の個人投資家と４法人に社名と時期を教えていたという。

　また、１０年度に主幹事を務めた相鉄ホールディングスの公募増資でも、社名や時期を知っていた部署が、
営業部門の担当部長にこれらの情報を伝えていたという。


http://www.asahi.com/national/update/0413/TKY201204130525.html

ブタエモンが懲役なら日興も懲役だろ

893住友銀行の系列企業だしな

処分てなんだよ。ただの厳重注意とかだったらふざけんな！

インサイダー否定だそうですよ

個人なら間違いなく、実名で公表の上に逮捕やな

村上が逮捕ならこれも逮捕だろ

もっと摘発すべき
インサイダーが多すぎて株式市場が
理不尽な売り下げを食らってる

日興は黒すぎる。

コーディアルはドコへ行っちゃったの？

ゴールドマンサックスを排除することに成功したら褒めてつかわす。
無理だけど。

トンキン我欲滅亡

日興証券はいい加減、解散させた方が良くないか？
その存在は明らかに株式市場の信用を損ねているんだが。

こんなことしてるから東証はアホだと言われる。
ホリエモンの言ってる通りじゃんか。

相変わらず、卑しい株屋がやりたい放題

監視委員会もグダグダ…やってられん

対面の大手証券とかいらんがな
まともな金融商品ならネットですぐ完売するでしょ

だれかおしえてください。
日本社会の癒着構造の一端ではないのでしょうか。
役員4人も未公表情報を営業店に伝えて営業させたのに
組織ぐるみの行為ではないなんて、組織ぐるみの定義ってなんなんでしょう。
監視委員会は癒着していると言われても仕方ないのでないでしょうか。
だれがみてもこういうのは会社として組織的な活動ではないのでしょうか。

外国人の割合が高い、または、ぎりぎりだけど、比率関係ない証拠の思いっきり放送に影響しているテレビ局には、規制無理なの?
天下り疑惑の総務省のせいか?

インサイダーは日本の文化ですよ

アホカおまえは。どこかの証券マンか。

>>4
お得意の8●3パワーで今回も揉み消し♪
どうせTV局はCMで黙らせられるし、TVしか見ないモノを知らない
バカ共は何も知らないで今回も終わりとしかか考えてないんだろこいつらは。
だからは永久に同じ様な事を繰り返すんだよ。

汚染地帯で社員が死に行く企業

やはり、日興コーディアルはあの時つぶすべきだった

だれかおしえてください。
日本社会の癒着では?
役員4人も未公表情報を多数営業店に伝えて公開前に営業させたのに
組織ぐるみの行為ではないなんて、組織ぐるみの定義ってなんなんでしょう。
監視委員会は癒着していると言われても仕方ないのでないでしょうか。
だれがみてもこういうのは会社として組織的な活動ではないのでしょうか。
原発と同じにおいがするのは気のせいでしょうか。

日本でいう組織ぐるみってのは、
印鑑を押した書類が正式に回覧されて、トップに決裁され、全社的に命令が下ったとかそんな場合
アホなお偉方がごにょごにょ口頭で伝えても、組織ぐるみの定義にはあたらない

はぁ？くだらねぇって思うだろうけど、サラリーマンやってりゃ分かるはず　笑