【社会】監視委、コスモ証券に処分勧告　投信勧誘で不適切な行為[091208]

◇監視委、コスモ証券に処分勧告　投信勧誘で不適切な行為

証券取引等監視委員会は８日、コスモ証券に行政処分を発動するよう金融庁に勧告した。
同社は投資信託の頻繁な乗り換えを顧客に勧めるなど不適切な勧誘行為を組織的に
繰り返した。適正な勧誘を義務付ける金融商品取法に違反すると判断した。
同庁はコスモ証券を厳格に処分する方向で検討に入る。

監視委によると、同社は昨年11月から主力商品として「ブル型・ベア型」と呼ばれる
特定の投信の販売を開始。この際に営業本部長が各部店長に当該投信の残高目標を課した。
毎日の営業員ごとの残高や手数料収入を集計することで、法令順守より収益目標の
達成を優先した営業を進めていた。

同じ営業員が同じ日に別々の顧客に対して異なる相場観を伝達。
相場上昇時に利益が出るブル型、下落時に利益が出るベア型の双方の
顧客に乗り換えさせるなど「整合性のない勧誘」を繰り返し、
顧客に多額の手数料を負担させていた。監視委によると100回以上も
乗り換えさせられた顧客もいたという。

ソース（日経新聞）http://www.nikkei.co.jp/news/main/20091208AT2C0801308122009.html

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株屋の精神を遵守してますなあ