【経済】金融庁締め付けてます、ドレスナー証券処分勧告へ

ドレスナーＫＷ証を空売り規制違反で金融庁に処分勧告（４）

（発表内容を追加しました）
東京 ６月７日（ブルームバーグ）：証券取引等監視委員会は７日ドレスナー・クライン
オート・ワッサースタイン証券（東京支店）に、証券取引法に基づく株式の空売り規制違
反が認められたなどとして、金融庁に行政処分をするよう勧告すると発表した。監視委は
ドレスナーＫＷ証に対して今年２月12日から検査に入っていた。

監視委によると、昨年４月から今年２月までの間、顧客に空売りか否かを確認すること
なく注文を受託する「確認義務違反」と、東京証券取引所などでの発注の際、空売りで
あること報告しない「明示義務違反」があったほか、自己勘定取引などで、直近株価の
下値で空売りする「価格規制違反」が認められた。

明示義務違反は合計920件にのぼり、このうち190件に価格規制違反があった。海外の
投資家に現物株式を融通する手続きをとり、実際に保有しない株式を売却する
「空売り」に当たらないような手立てをとっていたところ、株券の調達が間に合わず、
違反行為発覚のきっかけになったという。

監視委では昨年度末にかけて価格規制など空売り規制を強化したことで、「証券会社の
間では、コンプライアンス（法令順守）を強化する動きが強まることを期待する」
（中江公人総務検査課長）としている。

処分勧告と合わせて監視委から注意を受けたドレスナーＫＷ証は７日夕、今回の検査は
通常検査との認識を示し、当局に全面協力したことを指摘したうえで、「引き続き、
法令順守体制の強化に務めていきたい」などとするコメントを発表した。

東京 平野 和 Kazu Hirano
日向 貴彦 Takahiko Hyuga
http://quote.bloomberg.com/fgcgi.cgi?ptitle=title&T=japan_news_story_kigyo.ht&s=
APQB3PiQXisSOi4jP

売り方苦しそうでも株価は下がる、、なんでだろ

潰してくれ

別に買わないから潰れてヨシ！

空売りするならアメリカの株の方がよさそうだが

空売り規制っていつまで出来るのかなあ。。。
そろそろ別の手を考えろよ税金泥棒ども！

上納金を出し渋ったんだろ

外資系証券は違反しすぎ！！

てすと

>>6
あまり本当の事を言うと(略

かずのこ

天下れない組織は敵です

>7
どっかの証券会社みたいにばれなきゃ良いんだよな．（ﾆﾔｿ

>>11
‥マジっぽくて嫌だ…