■□◆◇ スレ立て依頼所　◇◆□■

悪徳投資会社クレディスイスに法令順守を要請。

金融庁は3月16日、クレディ・スイスの元行員が違法な活動をしたとして、
同行に法令順守や内部管理の態勢を整備、強化するよう要請した。
同行では海外支店のプライベートバンク部門に、日本人富裕層を顧客とする組織（ジャパンデスク）を設置。
所属の行員を日本に出張させて預金受け入れなどを勧誘する、という銀行法違反（無免許営業）があった。
銀行法により、外国銀行が日本で営業するには金融庁の免許を持つ日本の支店を通す必要がある。
しかしクレディ・スイスでは、2003年に香港支店のジャパンデスクに所属する元行員を日本へ出張させ、
見込み顧客の事務所で預金口座開設書類に署名をもらうなどの手続きをしていた。
なお元行員は、この顧客の資金洗浄に関わったとして起訴を受け、無罪となったが検察は控訴している。

金融庁ではクレディ・スイスに対し、日本でのプライベートバンク業務について具体的な法令順守の規定、
マニュアルがないとして策定を求め、それらの運用を通じて再発防止を図るよう要請した。

クレディ・スイスは同日、金融庁の発表について「誠に遺憾」とする声明を出し、
元行員の活動が銀行法に抵触したおそれが高いと認めた。そのうえで2003年の事件発生以来、
社内規定などを強化してきたとしている。引き続き、再発防止に向けた取り組みに努めるという。

http://www.nikkeibp.co.jp/news/biz07q2/528569/
外資のレーティングを信用する奴なんかいないだろうな？