女生主ってけしからんな　その918

６月26日（ブルームバーグ）：東京証券取引所は、証券会社が関与するインサイダー取引
（金融商品取引法違反）が相次いでいるのを受け国内外約30証券に、10月をめどに
立ち入り調査を開始する方針だ。法人情報の管理体制を重点的に検証する。
東証幹部が26日までに明らかにした。
公募増資やＴＯＢ（株式公開買い付け）計画の引き受け主幹事などで企業情報を知りうる
立場にある投資銀行部門や、機関投資家向けの営業担当者（フロント）を対象とする。
大手証券には15人程度の担当者が立ち入り、約２週間かけて株価に影響を与える法人情報を適切に管理しているか調査する。
金融庁や証券取引等監視委員会は３月以降、主幹事証券が情報漏えい元となった増資を
めぐる４件のインサイダー取引を摘発してきた。
これを受けて東証は自主規制法人として、取引参加者である証券会社の法令順守
（コンプライアンス）体制を考査する。
東証では証券会社に、金商法などの法令違反が認められた場合、
1. 取引資格取り消し
2. 売買禁止や制限
3. 過怠金
4. 戒告
−の罰則を科すことができる。売買禁止・制限の期間は最大６カ月、過怠金の最高額は
５億円となっている。
当局が３月以降に摘発したインサイダー取引では、４事案中３件が野村ホールディングス、
１件がＪＰモルガン証券からの情報漏れがもとだった。野村は国際石油開発帝石、
みずほフィナンシャルグループ、東京電力で、ＪＰモルガンは日本板硝子のインサイダーに
関与。これに関して監視委は現在、野村に特別検査に入っている。
ソースは
http://www.bloomberg.co.jp/news/123-M65WLK1A74E901
東京証券取引所　http://www.tse.or.jp/
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