【みんなの】パンタレイ証券Part18【入金ｷｬﾝﾍﾟｰﾝ】

http://www.mof-kinki.go.jp/file/91_C10L2_panta-9.24.pdf
１．株式会社パンタ･レイ証券に対する検査の結果、以下の法令違反行為が認められたこと
から、証券取引等監視委員会より行政処分を求める勧告が行われました（平成20年9月17日付）。

�@ 架空取引を捏造して顧客に財産上の利益を提供する行為
�A システム障害により損失を受けた顧客に対し、損失を補てんするため
　　財産上の利益を提供しながら、その届出を行わない行為等
（２）電子情報処理組織の管理が十分でないと認められる状況
平成19年６月から同年９月までの間に、外国為替証拠金取引に係るシステ
ムにおいて、少なくとも18件のシステム障害を発生させており、これらのシステム障
害においては、顧客の取引に損失を与えたものも多数含まれている。しかしながら、
当社においては、システム障害発生時における対応手順が確立されておらず、顧客の
損失の発生状況すら把握せず、担当者が場当たり的な対応に終始し、組織的な対応が行われていない。

○ 業務停止命令
平成20年９月29日から同年10月１日までの間、全ての店頭デリバティブ取引業務
（ただし、顧客取引の結了のための取引等を除く。）の停止。

○ 業務改善命令
�@ 今般の法令違反行為の責任の所在を明確化すること。
�A 法令遵守に関する経営管理態勢の改善を図ること。
�B 内部管理態勢の充実・強化を図るとともに、法令違反の根絶に向けた再発防止
策を策定し、役職員への周知徹底を図ること。
�C システム障害の発生原因を十分認識・検討し、監査の実施及びシステム障害発
生時の速やかな報告態勢の確立等、実効性のあるシステムリスク管理態勢の整備
を図り、確実に実行すること。
�D 上記の�@から�Cについて、その対応状況を平成20年10月24日までに近畿財務局
へ書面で報告することとし、�Aから�Cについては、その実施状況を、当分の間３
か月ごとに近畿財務局へ書面で報告すること。

金融庁の処分勧告
http://www.fsa.go.jp/sesc/news/c_2008/2008/20080917-1.htm
株式会社パンタ・レイ証券に対する検査結果に基づく勧告について

パンタ・レイ証券 資本金:450百万円 本社:大坂 100%信託保全ではありません。(信託先:日証金信託銀行)
http://www.pantarhei.co.jp/
http://min-fx.jp/

【新執行役員】
代表取締役社長： 羽田寛（元ライブドア）
取締役： 西門傑（シナ人）
取締役： 金成翰（朝鮮人）
取締役： 金健一（朝鮮人）
取締役： 徐躍平（シナ人）
取締役： 洪顯穆（シナ人）