【証券】ファイアウォール徹底されず―野村、情報漏えいで調査報告書[12/07/02]

　【東京】2010年9月、ある顧客の要請を受けた野村ホールディングスの株式販売担当の営業部員は、貴重な内部情報を得るため全力を傾けていた。
つまり、自分の会社、つまり野村証券が日本の大手企業の公募増資を引き受けるか否かに関する情報だった。

　彼はこの優良企業、つまり東京電力を担当する社内のアナリストに電話し、見方を聞こうとした。
また、増資のタイミングの感触を得ようとして、増資を担当する社僚に対し、
株式売却が発表されるとみられる週に休暇を取ってもいいかどうか尋ねた。
さらに彼は東電が野村のアナリスト調査対象から外されたかどうか尋ねた。調査対象から外されれば、増資が近い有力な徴候だからだ。

　野村ホールディングスは29日発表した調査報告書で、
こうした情報収集努力をしてきた株式販売担当の営業部員の様子を明らかにした。
報告書は、東電とその他2社の株式取引に関するインサイダー取引疑惑の調査結果を詳述したものだ。
野村は3社の公募増資の引き受け会社で、3社の株価は増資が発表されるまでの数週間で急落していた。

　東電自身は不正行為があったとは指摘されておらず、6月の声明で、この出来事は「極めて遺憾だ」と述べている。

　調査報告書は、外部の弁護士によって作成されたもので、社内のファイアウォール（情報の壁）が簡単に越えられ、
最上位のマネジャーから下位の社員に至るまで、近く実施される増資に関する情報を得ようと躍起になっていた野村の社内文化を浮き彫りにしている。

　この報告書が発表されるのと同時に、日本のインサイダー取引規制当局である証券取引等監視委員会は29日、
米大手ヘッジファンドの関連会社と、大和証券に課徴金を科すよう金融庁に勧告した。これまでの取り締まりで、日本の証券大手3社と米国の金融機関に対する罰金が科されている。

　金融庁の当局者は、複数の証券会社が情報漏えいに関与した疑惑が浮上したことは「ピンチだ」と述べた。

　投資家たちは長年、多くの日本企業の株価が増資発表前の数週間でなぜか不思議と下落すると苦情を漏らしていた。
金融規制当局は一連のケースで疑わしい株価下落があったのを受けて、
2010年以降調査しているが、取引から直接利益を得ていない人々は告発できないため、悪戦苦闘している。
日本ではインサイダー取引の嫌疑をかけられるのは、取引前に情報を提供したとされる人々ではなく、
証券類を実際に売買した人々だけとされている。

　証券取引等監視委員会は29日、このような調査を受けて、
最も重い処分として、米ヘッジファンドの関連会社であるジャパン・アドバイザリーの投資助言・代理業の登録を取り消した。
また日本板硝子の公募増資の前に内部情報に基づいて取引したとして、37万円の罰金を科した。
この公募増資の引き受け会社はJPモルガン・チェースと大和証券だった。

続きます>>2-3
http://jp.wsj.com/Finance-Markets/Finance/node_470397
野村HD　証券取引等監視委員会による勧告事案に関する調査委員会の報告および当社としての改善策について (PDF 383KB)
http://www.nomuraholdings.com/jp/news/nr/holdings/20120629/20120629_b.pdf
関連スレ
【証券】野村、増資インサイダー問題で陳謝　報告書は月内めどに公表--株主総会［12/06/27］
http://anago.2ch.net/test/read.cgi/bizplus/1340777405/

>>1より
　ジャパン・アドバイザリーの東京事務所にコメントを求めようと繰り返し電話したが、応答はなかった。

　大和証券は発表文で、この問題で内部調査を開始すると述べた。
同社は「再発防止に向け、法令順守および内部管理態勢の一層の強化・充実を図る」としている。
ただし情報漏えい源がどこかについてコメントしなかった。JPモルガンはコメントを避けた。

　一方、野村ホールディングスの渡部賢一グループ最高経営責任者（CEO）は、
内部統制の緩みが2010年当時の大手企業による公募増資に絡んだ一連の内部情報漏えいにつながったことを認めた。
同社は、法令順守が不十分だった責任をとって一部事業の3日〜5日（営業日）間の営業を自主的に停止する。
また、情報漏えいの舞台になった「機関投資家営業部」管轄の執行役員と、法令順守担当の役員が退任し、
上級幹部の報酬をカットする。渡部CEOは報酬を6カ月間50％カットする。

　同CEOは、金融規制当局が引き続き野村の調査を実施していると述べた。

以上です。

社員モラルの所為です。
ファイアウォールの所為ではありません。

何か横文字まで駆使して長々と書いてあるけど、ようするに『社風』って言いたいんだろ？
外国語に被れる前に、日本語も勉強しろよなｗ

わざと穴を作って悪さしてたんだろｗ

わざとやってるとしか思えない

大人買いってこういうことだろ？

http://hayabusa3.2ch.net/test/read.cgi/livemarket1/1335843397
【9318】ｱｼﾞｱ・ｱﾗｲｱﾝｽ・ﾎｰﾙﾃﾞｨﾝｸﾞｽ3【ｵﾘﾝﾊﾟｽ事件】

http://www.aah.co.jp/
http://www.j-bridge.jp/ 旧サイト
商号　日本橋倉庫
1963年7月 東証2部に新規上場。
2003年10月　NDBに商号変更。
2004年7月 ジェイ・ブリッジに商号変更。
2010年10月 アジア・アライアンス・ホールディングスに商号変更。
http://stocks.finance.yahoo.co.jp/stocks/detail/?code=9318.t
http://messages.yahoo.co.jp/?action=q&board=9318

酒巻英雄元社長就任

ファイアー！！！！

株屋は公序良俗って聞いた事無いだろ

>最上位のマネジャーから下位の社員に至るまで、近く実施される増資に関する情報を得ようと躍起になっていた野村の社内文化を浮き彫りにしている。

全員首にするしかないじゃない

いかさまカジノ

モラルも無い極悪企業野村。顧客に大損させる極悪証券。この世から消えてくれ。

そもそも証券会社の自主規制なんて意味あるわけねーだろ！！

こういうインサイダー情報の流出防ぐたえには、
もし情報流出したら死刑にするぐらいの厳罰を法律で定めるか、
国が、各証券会社に監視委員を派遣して常に目を見張るぐらいしないと意味ないわ！！

＞この報告書が発表されるのと同時に、日本のインサイダー取引規制当局である証券取引等監視委員会は29日、
＞米大手ヘッジファンドの関連会社と、大和証券に課徴金を科すよう金融庁に勧告した。

課徴金て具体的にいくらだよ？日本の金融監督機関はあまりに金融業界に甘すぎだ！！

いや、金融業界に限らず、より一般的に言って、日本は企業の不正に甘すぎる！！


企業が法令違反をしてもほとんど是正命令やせいぜい数日から数週間程度の営業禁止処分、罰金なんて申し訳程度のもの。
欧米だったら、懲役刑や罰金だって数百億単位とかザラだぞ！！

なるほど、あからさまなインサイダーなら逮捕されるが
不可抗力の当事者を装う方法でやりたい放題のテクニックか！

しかし悪知恵だけはすごいな・・・

裏に外資

普通チャイニーズウォールって言わないか？

37万円の罰金？
37億円の間違いでしょw

それ野村に聞いてみよ〜

人間性の問題なんだからもう手遅れ。
クビにして親に引き取ってもらって殺すなり再教育なり任せたら？

>>19
「聞いちゃった」とか言ってぼろ儲けしてシンガポールに飛んだファンドもいたな。
正に人間のクズ。

チャイナウォールすら使えないのに

>>20
最近、野村のCMみないなあ

ファイアウォールじゃなくてチャイニーズウォールじゃないか？
ファイアウォールは外部からの不正アクセス防止措置だろ

>取引前に情報を提供したとされる人々ではなく、
>証券類を実際に売買した人々だけとされている。

法改正を放置してる所に問題があるのだよ！！！
それとも、法改正させない何かがあるのかな？？？？

情報を漏らしたら怒られたので自分でインサイダー売りやらかしやがったｗ


ＡＮＡが３年ぶり公募増資　野村への依頼「実績踏まえ判断」 2012/7/3 17:05

ＡＮＡは３日、国内外で公募増資などを実施し、最大で2110億5000万円を調達すると発表した。国内の主幹事業務は
野村証券に依頼。ＡＮＡは「増資インサイダー問題は気にしているが、過去のファイナンス実績や販売力を踏まえると外すこと
は実質不可能と判断し、予定通り野村にお願いした」（広報）と説明している。


→　野村証券、6月25日(月)にANA1371万株を新規空売りｗｗｗｗ

長年の企業体質だから証券会社に期待すること自体が無理。
今の大甘の罰則をカイゼンしないと。

この営業部員は
ウォール街では相手にされないけど
ウォール外から侵入して勝負したんだな。

昨日のANAの件について。
随分派手に空売りしていたみたいですが

スレタイだけで反応するけど
ファイアーウォールってのは、外部から侵入されないようにする物
インサイダーは、内部で情報をって話だから

歴史は繰り返す

野村こそ上場廃止にすべき

ファイアウォールの問題じゃなくて社内のモラルの問題だろ
コンプライアンス以前のレベル

デイトレード以外は危険だな

何を今更だよな。野村なんてヤクザも同然。個人騙しまくりだし。

【調査】「 一言で言うと『お気の毒』だ」　日本の個人投資家はベンツ1台分損をしている［12/07/25］
http://anago.2ch.net/test/read.cgi/bizplus/1343185548/
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http://anago.2ch.net/test/read.cgi/bizplus/1343185548/
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【調査】「 一言で言うと『お気の毒』だ」　日本の個人投資家はベンツ1台分損をしている［12/07/25］
http://anago.2ch.net/test/read.cgi/bizplus/1343185548/

野村證券に行政処分　公募増資情報を公表前に顧客にタレ流し　「噂だが」と前置きしインサイダーし放題
http://engawa.2ch.net/test/read.cgi/poverty/1343729472/

証券取引等監視委員会は３１日、公募増資の情報を公表前に顧客に伝えたとして
金融商品取引法に基づき、野村証券に対する行政処分を金融庁に勧告した。
勧告を受け同庁は近く再発防止の徹底を求める業務改善命令を軸に処分を行う方針。

　監視委が４月から行ってきた特別検査の結果、野村では、公表前の公募増資の情報を不正に入手し、
顧客への営業に活用することが常態化していた。こうした不正を防止する情報管理態勢に
問題があったことが法令違反にあたると判断した。

　監視委によると、野村の機関投資家営業部（廃止）の複数の社員は、
公募増資に関する情報を入手するためにアナリストや法人部門に頻繁に接触し、
不正に情報を取得していた。社員の間では銘柄を聞かなければ銘柄が推測出来ても問題ないといった考えや
「噂だが」と前置きすれば問題ないといった認識が共有されるといった問題があった。
管理部門や法務部門による監視やチェックも不十分だったとした。

　公募増資をめぐっては、みずほフィナンシャルグループ、国際石油開発帝石、東京電力の３社で
主幹事を務めた野村の営業社員からの情報漏洩が判明。
持ち株会社の野村ホールディングスの渡部賢一グループＣＥＯらが引責辞任を決めた。
http://sankei.jp.msn.com/economy/news/120731/fnc12073118420017-n1.htm

いつからファイヤーウォールは内部の壁になったん？

チャイニーズウォールっていってなかったっけ？

国内で株取引する個人投資家は養分としか思ってなくてミジンコ扱いだからなー
個人が国内で投資（投機なら別）するのは情弱