【金融/行政】金融庁、シティグループ日本法人を調査--処分になれば同社にとって7年で3度目 [10/01]

金融庁（ＦＳＡ）が米シティグループの日本法人について、複数の分野で法令順守に
問題があるとして調査していることが分かった。ＦＳＡは間もなく調査を終え、
10月にも処分を決定する可能性がある。複数の関係者が先月30日に明らかにした。

関係者によると、ＦＳＡは同日本法人が投資信託などの金融商品を顧客に販売する際に
商品についての情報を十分に開示せず、また、顧客にふさわしい商品かどうかを適切に
審査していなかったことを把握しているという。

ＦＳＡが行政処分を決定すれば、シティグループの日本法人にとって7年で3度目の
処分となる。

関係者の1人によると、ＦＳＡはさらに同日本法人がマネーロンダリングを防止するために
十分な管理を行っていなかった可能性についても調査を続けているという。関係者によると、
シティグループのビクラム・パンディット最高経営責任者（ＣＥＯ）は先月東京を訪問し、
調査について議論するためＦＳＡの高官と会合を行ったという。

シティグループの日本の持ち株会社であるシティグループ・ジャパンの広報担当者は
ＦＳＡによる調査を確認したが、ＦＳＡとの間でどのような議論が行われたかについては
コメントを控えるとした。

ＦＳＡによる処分の内容はまだ分かっていない。関係者の1人は日本法人が過去にも問題を
起こしていることから、ＦＳＡは一定期間のリテール業務の停止を命じることもあり得ると
指摘した。

処分が確定すれば、アジアでの業務拡大を目指しているシティグループにとって打撃となる。
ＦＳＡは2004年に、シティグループの日本法人に対して、プライベートバンキング部門などに
よる複数の法令違反に関連して行政処分を行った。

この結果、日本法人はプライベートバンキング部門の閉鎖に追い込まれた。当時の日本部門の
責任者だったダグラス・ピーターソン氏とチャールズ・プリンス最高経営責任者（ＣＥＯ）は
記者会見で日本式に深く頭を下げて謝罪した。

5年後の2009年、ＦＳＡは日本法人のマネーロンダリングを防止するための体制が不十分だった
として、宣伝活動を含めリテール部門の営業活動の1カ月間の停止を命じた。

2008年の金融危機後、シティグループの日本法人は証券業務を売却し、業務を縮小した。
シティグループ日本法人は現在、リテール事業、コーポレート事業、投資銀行事業および
クレジットカード事業を展開している。

ＦＳＡはシティグループだけでなく他の外資系金融機関にも調査を行っている。

英銀行大手バークレーズのバークレイズ・キャピタル・ジャパンは先月30日、注文システムに
関連した技術的な問題への対応が不適切だったとして、関係会社からの株式の売買の受託業務を
今月11日から24日まで停止するよう命令を受けたと発表した。同社は21日までにＦＳＡに対し、
違反に関連した責任の明確化や再発防止策の策定を含めた報告書を提出するよう求められている。

シティグループはアジアに700近い支店を展開しており、同地域での預かり資産は2400億ドル
（約18兆4800億円）に上る。シティグループによると、アジアにおける富裕層向けサービスの
資産運用額は2000億ドルと、業界最大だという。

◎http://jp.wsj.com/Finance-Markets/Finance/node_317239

竹中の逮捕マダー？

DMがオーストラリアから届く

７年で３度って一年おきに処分？！
富裕層御用達のマネロン銀行ってことですかｗ

てか前に日本で営業禁止みたいにされなかったっけ

もともと沖縄みたいなチャイナリスクの高い辺鄙な所に拠点を置いてるから富裕層や高齢者は不安でがってて相手にしてないだろ。
せいぜい大阪までだろう。

7年で3度ってのは、多いし改善する気なさそうだし悪質じゃね？
仏の顔も三度くらいまでじゃない？

まだ生きてたのか
流石にcitiも終わりだろ

免許剥奪してもいいレベルだろ。
コンプラ意識ゼロの金融機関はヤミ金と同じ。

日本人幹部社員3人刑務所行きの古河電工の報復でボコボコにしてやればいい。

ガイジンにとって日本の拘置所や刑務所暮らしは恐怖以外何者でもないみたいで、
グリーンピースの船長もあっさり屈服したしな。

> 関係者によると、ＦＳＡは同日本法人が投資信託などの金融商品を顧客に販売する際に
> 商品についての情報を十分に開示せず、また、顧客にふさわしい商品かどうかを適切に
> 審査していなかったことを把握しているという。

こんなんどこの金融機関でもだろうけど

たまにシティの海外からDMが届く。

もっと厳しくすべき

この記事、なんでわざわざFASって略称を用いるの？

あ、FSAだった、ｽﾝﾏｾﾝ

シティは写真詐欺もやってるからなぁ。

暴力団との密接交際企業ですね！

元幹部が脱税したところだね
「ストックオプション（自社株購入権）で得た所得などを隠し計
約３３００万円を脱税したとして、所得税法違反罪に問われた
米金融大手シティバンク・プライベートバンクの元在日代表兼
北アジア統括代表、北出高一郎被告（６２）に、東京地裁は２０１１年３月
２５日、懲役１０月、執行猶予３年、罰金７００万円
（求刑懲役１０月、罰金１１００万円）の判決を言い渡した。

反射勢力ズボズホだろ

日本企業がアメリカで独禁法がらみで挙げられてるから、報復だろう。

シティバンクって、ステータスのある銀行かと思っていたら、そうでもないのね。
がっかり
MUFJにでも乗り換えるか。。。

普通に１０００万程度預金してる分にはここすげーサービスいいんだけどなー
ちょっと用事があって支店に出向くときでも全く待たされずに個別パーテーションで
応接してくれるし、行員の態度も他の銀行よりすごく丁寧。

でも１０００万以上は怖くて預ける気にならないけど。

またかｗ

>>22外資系商品は1000万円も保護されないだろ？
されるんだっけ？？

おっし　報復どんどんやれ

またか…。
外資系は特段頭良いわけでもないのに、手っ取り早く楽して儲けようとするから、ヤクザと関係持っちゃうんだよ。
ジャンルは違うがIBMは超ブラックだし、民間企業なのに違法行為に躊躇が無いよな。
日産もゴーンに共鳴して入った10年目くらいの社員を切り捨てだしたし…、無責任に持ち上げた奴は知らん顔だし。

日本国債を買わない金融機関は日本政府にとっては邪魔
だから嫌がらせする

預金商品保護法は円1000万円と利息ﾀﾞﾖ

日本法人は銀行法の下で運営してるんだよな。
いざとなったときに当局の言いなりに
させたいんだろうな。

>>24
ここは去年あたりに日本法人になったから
預金保険の対象
外国銀行の日本支店＝預金保険の対象外
外資系でも日本法人＝預金保険の対象

改善するつもりは毛頭ないだろうな。
米国なら相当のお咎めはあるけど、日本じゃ経済犯罪なんざ刑はたかがしれてる。

マルチマネー口座にドル建てで預金してるんだけど、これ保護対象じゃないよね？
こんな円高なのに円転したくないんだけど大丈夫かな

>>30 ありがとう
>>32 日本のSBIやソニー銀行に預け変えればいいんじゃね？

ここは潰々して置いた方がよくね？

俺はこの銀行に
ドル建ての生命保険を勧められた。

あまりのクソさに口座解約した。

海外で働いてたとき、日本へのドル送金とかが他の邦銀と比べて恐ろしく楽だったからなあ。
み○ほとかはいちいち電話で送金確認とかしないといけないし、ドルを引き出すのも、
給与の証明書とか必要でうんざりしたが、シティは一切なし。
このいい加減さを存分に享受した俺が言うのもなんだが、その分、シティの資金洗浄対策は
ざると言われても仕方ない。

海外に行った時便利。

こんなクソ銀行日本で何してんの？
本国ではつぶれそうなのに。

お前らは外資叩きが相変わらず大好きだなwww
アンチ負け組のくせにw

これ金検入るたび引っかかってるってこと？

メガバンクよりかはまし。日本の銀行は本当つかえない

なかなかの強豪校だな

アメリカ代表　シティバンク（7年ぶり3回目）

いや二年ぶり３度目の出場だからだから前回からさらに５年前が初出場