【投資信託】金融庁、上場REIT運用会社に業務改善命令[08/09/05]

金融庁は5日、上場している不動産投資信託（ＲＥＩＴ）の運用会社である
プロスペクト・レジデンシャル・アドバイザーズ（東京・千代田）に、
金融商品取引法に基づき業務改善命令を出した。法令順守態勢の構築などを求めた。

同社は親会社の利害関係者から不動産を取得する際に、不動産鑑定業者に対して
売り手の希望価格以上の評価をするように働きかけるなどしていた。
こうした行為は利益相反に当たり、管理態勢が不十分として、法令違反行為はなくても
投資家保護に必要な場合に業務改善命令を発動できる金商法第51条に基づいて処分した。

2007年9月に施行された金商法は、「公益または投資家保護上、必要な場合」に
業務改善命令を出せると規定。既に7月に金融庁は同条に基づき、野村証券に対して
業務改善命令を出した。

ソース： http://www.nikkei.co.jp/news/keizai/20080905AT2C0501805092008.html

プロスペクト・レジデンシャル・アドバイザーズ株式会社
http://proresi-advisors.co.jp/

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