★NY州司法当局、フィデリティとゴールドマンの関係を調査
ニューヨーク(ウォール・ストリート・ジャーナル)米ニューヨーク州のクオモ司法長官のオフィスは、
米投資会社フィデリティ・インベストメンツによる個人投資家へのオークションレート証券(ARS)
販売についての調査の一環として、同社と米証券大手ゴールドマン・サックス・グループ(NYSE:GS)の
関係を調べている。関係筋が明らかにした。
同筋によるとこの調査は、フィデリティとゴールドマンとの関係によって、フィデリティが、ARSを
販売することへの見返りを受け取っていたのかどうかを問題にしている。クオモ長官は、フィデリティが
販売したARSのほとんどをゴールドマンが引き受けていたことが分かったため、両社の関係に
注目し始めたという。
ここ数カ月、多くの個人投資家は、ARSを売却して現金化することができなくなっている。一部の
金融会社はARSを、安全性が高く売却が容易なマネー・マーケット・ファンド(MMF、短期金融
資産投信)に類似した投資商品になぞらえて販売していた。ニューヨーク州、マサチューセッツ州、
その他いくつかの州は、ARS市場について広範な調査を実施している。
ゴールドマンは、この調査についてコメントを避けた。フィデリティの広報担当者、アン・クラウリー氏は、
「規制関連の問題についてはコメントしない」としたものの、「ARSの販売促進によってフィデリティが
見返りを受け取ったことはない」と述べた。また「フィデリティの600の口座がARSを保有している」と
明らかにした。
事情に詳しい筋によると、クオモ長官のオフィスが調査しているのは、フィデリティはゴールドマンから
別のサービスの提供を受けるために、ゴールドマンを引き受け会社としたARSを販売していたのか
という点だ。同筋によると、そうしたサービスには、フィデリティが富裕層の投資家を対象に実施する
各種の私募でゴールドマンが引き受けることや、ゴールドマンの子会社がフィデリティ幹部に提供する
金融コンサルティングなどが含まれる可能性があるという。
ソース:NIKKEI NET
http://www.nikkei.co.jp/news/kaigai/media/djCIS0417.html