【証券/富山】荒町証券、専務が投機的売買　監視委、行政処分を勧告［08/06/26］

証券取引等監視委員会は25日、富山市地盤の証券会社である荒町証券の専務に
行政処分を出すよう金融庁に勧告した。
専務は2005年11月-08年1月に200回近く株式を売買しており、
証券会社などの役員による「投機的利益の追求を目的とする有価証券の売買」
を禁ずる金融商品取引法（施行前は証券取引法）に抵触すると判断した。

金融庁は証券会社の外務員への処分を日本証券業協会に委任しており、
日証協が今後、処分内容を検討する。

荒町証券の稲垣耕人社長は同日、社内処分として「今月30日付で専務職を
降りてもらう」考えを示した。会社には残るという。
「役職員の株取引については規則を決めていなかった」ため、再発防止策として
1カ月以内に規則を整備する。

北陸財務局によると専務は今回の株式売買で400万円強の損失を
出していたという。

ソースは
http://www.nikkei.co.jp/news/retto/20080625c6b2502j25.html
依頼を受けてたてました。

損失なら許してもいいかなという気分

損した上に法律違反か（ ´,_ゝ｀）ﾌﾟｯ

富山　ロカビリー

下手糞売買ﾌｲﾀ

2005年11月からなら任天堂株を買ってアホールドしてれば儲かってたのにな

４００万ｗｗ誰か止めてやれよｗｗｗ

解説　証券会社の役員及び従業員が短期売買を行った場合は法令違反
になります。頻繁というの購入後６ヶ月以内の売却です。今日買って
１週間以内の売却は確実にアウトです。証券界では常識ですが田舎の
証券会社で感覚が２０年ずれていたのでしょう。
恐らく、前回検査で指摘されていたはずです。
専務では完全アウトでしょう。社長、支店長クラスもアウトでしょうね。

※投機的な売買がいけないとうには、投機が駄目なのではなく
　証券業につく者は自分の資産運用に力を入れるのではなく
　お客様の為に力を入れるというのが使命だからです。

しかし、ほんと時代錯誤な専務ですね！年配の方でしょうね。
コンプライアンス意識が皆無

首に決まってんだろ
サイダーとかあるし証券やが
短期の投機的売買やったらいかんって決まってんだろ

とやま　ブラック

規則が無いとか会社に残すとか
時代錯誤なのは会社ぐるみだね

荒町証券によると、専務は「顧客の活発な売買を見て、自分も取引したくなった」と説明。
http://mainichi.jp/area/toyama/news/20080626ddlk16020650000c.html


ﾌｲﾀwww

　７２歳の役員を残す理由は？？？

会社ぐるみという事でしょうか？

「役職員の株取引については規則を決めていなかった」　ってのがすごい。
まだあったんだね、そんなとこ。

>>12
それで損かさねてちゃ世話ねーよなｗ

>>13
同族なんじゃないの？

残すといっても名前だけかもね。

ニュースの動画

アドレス書き忘れた・・・
http://www2.knb.ne.jp/news/20080625_16270.htm

インサイダー情報を元にたんまり儲けてるのかと思いきや
損してるのが面白い

そういえば、前に「役職員」は役員の職員と思ってた馬鹿社員いたな！

なんで勧告までに３年もかかったのか？
そこの所の説明がないな

＞＞２１　
恐らく？多分？１００％？
前回の検査で、口頭で注意があったのだろう。
それなのに、ここの専務が続けたからだろう。

泣きっ面に蜂とはまさにこのことだなぁ

あほな

中の人誰かいないの？

２５

専務の違反　　中の人って監査役？

　法令違反があったという事は監査が仕事をしていなかったことだろう。
専務が監査だったかな？　まぁ、支店長など、責任は全て！上の責任。

>>12
ｗ

法令違反の上損失か
しかし４００万とは証券会社の専務とは思えんしょぼい額だな